Poniżej załączona została dokumentacja zawierająca wykaz formatów i struktur dokumentów elektronicznych obowiązujących w stosunkach pomiędzy KDPW_CCP a uczestnikami w tym przedstawiająca zasady budowy, opis funkcjonowania i strukturę komunikatów XML do obsługi zdarzeń w systemie rozliczeń transakcji OTC. Są to:

• komunikaty XML udostępniane uczestnikom przez KDPW_CCP w wyniku przeprowadzania procesu rejestracji transakcji OTC z platform konfirmacji i rozliczeń tych transakcji w systemie - komunikaty wychodzące z systemu bezpośrednio po rejestracji transakcji lub w trakcie wieczornej sesji rozliczeniowej, zawierające informacje dotyczące: statusu transakcji przyjętej do rozliczenia, wartości wymaganych i złożonych zabezpieczeń, naliczenia zobowiązań wobec funduszu zabezpieczającego;
• komunikaty XML wymieniane pomiędzy uczestnikami i KDPW_CCP, w szczególności w celu realizacji zapytania uczestnika o wpływ nowej transakcji na stan zabezpieczeń, złożenia/wycofania zabezpieczenia w papierach wartościowych, złożenia propozycji otwarcia pozycji oraz ofert zawarcia transakcji dla przeciwstawnej pozycji w ramach przeprowadzanej obsługi zamykania pozycji na żądanie, rejestracji/zamknięcia konta w systemie, przeprowadzenia „aukcji” (operacji automatycznego zamykania pozycji) w procedurze obsługi niewypłacalności, ustanowienia limitów w systemie.

Przygotowane zestawy komunikatów XML w kompletny sposób odzwierciedlają funkcjonalności realizowane przez system kdpw_otc.
Możliwość odczytu komunikatów XML udostępnianych z systemu kdpw_otc gwarantuje uczestnikom bieżące monitorowanie procesu rozliczeń transakcji rozliczanych przez danego uczestnika, natomiast możliwość generowania komunikatów XML dostarczanych do systemu KDPW_CCP pozwoli w szczególności na monitorowanie stopnia wykorzystania przyznanych limitów, efektywne zarządzanie aktywami wnoszonymi na zabezpieczenia i zestawem kont wykorzystywanych w procesie rozliczeń oraz ustanawianie limitów ograniczających aktywność na poszczególnych kontach.

Zasady budowy i przekazywania komunikatów xml